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內(nèi)控體系建設實務

邱健老師（1天）

課程背景

企業(yè)的發(fā)展與內(nèi)控的完善是分不開的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內(nèi)控往往是較為完善的。相對比，企業(yè)倒閉或出現(xiàn)各種舞弊現(xiàn)象，和企業(yè)內(nèi)部控制不到位，不完善存在很大的關系。

如何完善公司的內(nèi)部控制體系？如何將內(nèi)控的理論和公司的實踐結合在一起？如何不出現(xiàn)兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實際操作的又是另外一套？

    邱健老師秉承多年的企業(yè)管理經(jīng)驗，多個行業(yè)的內(nèi)控研究基礎，推出企業(yè)內(nèi)控體系建設的課程。幫助學員迅速理解內(nèi)控的理論、方法和運用內(nèi)控的工具，與企業(yè)實踐相結合，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護航。

課程對象：企業(yè)風險管理、內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、紀檢監(jiān)察部門及其他部門負責人及一般員工,其他對風險管理、內(nèi)部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性

課程收益

1、 幫助學員了解內(nèi)控體系建設的必要性

2、 幫助學員了解內(nèi)控體系建設依據(jù)和原則，目標和基本步驟

3、 幫助學員掌握內(nèi)控體系建設各階段詳細步驟、實際操作和階段成果

4、 通過課程學習，使學員能從總體的高度了解內(nèi)控體系建設的必要性，從實用角度了解內(nèi)控體系建設的方法、步驟、工具等，幫助學員能迅速在公司開展內(nèi)控體系建設工作，為公司健康發(fā)展助力。

課程大綱

第一章 內(nèi)控體系建設必要性

1.        外部監(jiān)管需要

2.        企業(yè)經(jīng)營管理需要

3.        企業(yè)戰(zhàn)略目標的保障

第二章 內(nèi)控體系建設

1.  策劃

1.1   組織

1.2   人員

1.3   范圍

1.4   目標

    制度流程優(yōu)化六大目標

1.5   方案

【案例分析】流程架構搭建實際案例對比分析

【實際演練】采購流程的架構搭建演練

2.  培訓

3.  目標確定

   內(nèi)控目標

   【案例分析】內(nèi)控目標如何設定

4.  制度流程梳理

4.1   梳理

4.2   對標

4.2.1   2013版COSO框架

4.2.2   2008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》

4.2.3   2010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》

4.2.4   2014年部分行業(yè)內(nèi)控指引

4.2.5   其他國際標桿

4.2.6   對標方法

【案例分析】對標實際案例分享

1.    

2.    

3.    

4.    

4.1    

4.2    

4.3   內(nèi)控體系應有內(nèi)容

     內(nèi)控體系與其他管理文件的關系

     內(nèi)控體系內(nèi)容實例

4.4   內(nèi)控原則應用

4.5   五要素嵌入

4.6   七大手段運用

4.7   風險管理嵌入

4.8   梳理中注意事項

5.  風險評估

1    

2    

3    

4    

5    

5.1   風險定義

5.2   風險識別

5.3   風險評估準則

6.  內(nèi)控評估

1    

2    

3    

4    

5    

6    

6.1   內(nèi)部控制評價概述

6.2   選擇適用的評價標準

6.3   內(nèi)部控制評價的程序

6.4   內(nèi)部控制缺陷的認定

6.5   內(nèi)部控制評價報告

【案例分析】內(nèi)部控制評價案例

7          項目總結匯報

7.1         總結項目經(jīng)驗

7.2         匯報項目成果

7.3         內(nèi)控后期規(guī)劃展示

8    持續(xù)改善機制

持續(xù)改善機制建立的五要點

第三章 內(nèi)控體系建設模式與建議

1.        獨立自建

2.        外協(xié)建設

3.        外包建設

4.        建議

邱健先生--高端審計管理老師/咨詢師

精通審計全盤管理

         精通內(nèi)控風險管理

教育經(jīng)歷

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內(nèi)部審計師（CIA），國際注冊內(nèi)部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1. 2014—2015年  中國衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團（員工一萬多） 集團內(nèi)控部總監(jiān)（領導整個集團內(nèi)部控幾十位下屬），九牧商學院高級培訓師

2. 2009—2013年  中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人）集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師

3. 2006—2009年  德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計監(jiān)察部經(jīng)理

4. 2001—2006年  廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經(jīng)理，負責協(xié)助董秘的上市工作

5. 1994--2001年  香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個工廠）  財務部主管，后提升為審計部經(jīng)理

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團公司工作的經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風險管理等職位超過21年，是國內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內(nèi)審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗。

審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設和團隊領導能力。

內(nèi)控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設和內(nèi)控自評工作，將風險管理嵌入到內(nèi)控體系當中，對內(nèi)控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風險管理最新理論有深入研究。

咨詢輔導項目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設和內(nèi)控自評工作；2014-2015年在福建九牧集團，做內(nèi)控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風險管理體系建設，內(nèi)控和風控自評等；目前在珠海一家建設集團做審計與內(nèi)控咨詢項目。

授課風格

邱健老師鉆研審計內(nèi)控風險管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結合開展工作，并給予對應指導。

服務特色

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務水平。

培訓課題

審計監(jiān)察類：《企業(yè)內(nèi)部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構建》《合規(guī)體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經(jīng)濟責任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《內(nèi)審轉型的方向》

內(nèi)控類：《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評估》《內(nèi)控體系建設實務》《各業(yè)務循環(huán)內(nèi)控實務》

風險管理：《企業(yè)風險管理》《全面風險管理理論》《風險識別和評估》

    綜合管理類：《內(nèi)部控制與風險管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計管理》《內(nèi)部審計與反舞弊實務》

服務客戶

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