關(guān)于舉辦“新政背景下特許經(jīng)營新機制項目實操、存量資產(chǎn)盤活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運作”專題培訓(xùn)班的通知

各有關(guān)單位：

2023年3月23日，國家發(fā)改委印發(fā)了《投資項目可行性研究報告編寫大綱及說明》(發(fā)改投資規(guī)〔2023〕304號)；2023年10-11月，國務(wù)院辦公廳分別轉(zhuǎn)發(fā)了財政部、國家發(fā)改委《關(guān)于政府和社會資本合作(PPP)存量項目分類處理的意見》(國辦函〔2023〕91號)和國家發(fā)展改革委、財政部《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作(PPP)新機制的指導(dǎo)意見》(國辦函〔2023〕115號)；2024年3月29日，國家發(fā)改委辦公廳印發(fā)了《政府和社會資本合作(PPP)項目特許經(jīng)營方案編寫大綱(2024年試行版)》(發(fā)改辦投資〔2024〕227號)，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（2024年第17號令）自2024年5月1日起施行；我國投融資體制改革走向深化，基建投融資特別是PPP項目走向更規(guī)范和可持續(xù)發(fā)展的新時代，但當(dāng)前仍有大量的PPP存量項目正在實施甚至爭議中，如何按照91號文進行分類處理整改？新PPP項目如何按照115號文即PPP新機制要求策劃與運作？特別是如何按照304號文和227號文的最新要求分別編制投資項目的可行性研究報告和PPP新機制項目的特許經(jīng)營方案？另外，基建投融資政策與模式有哪些發(fā)展？其底層邏輯和趨勢是什么？給地方政府、平臺公司、社會資本和咨詢機構(gòu)等帶來哪些機會和挑戰(zhàn)？如何策劃基建投融資項目？如何建立政府、央國企、民企和金融機構(gòu)之間的合作機制等？都已成為經(jīng)濟發(fā)展乏力、建筑和房地產(chǎn)業(yè)萎縮、地方政府財政緊張和中央嚴格化債政策(如35/47/14號密文)下的關(guān)鍵議題。

為了幫助相關(guān)單位和主管部門更好地理解和應(yīng)對上述最新政策，中心決定舉辦“新政背景下特許經(jīng)營新機制項目實操、存量資產(chǎn)盤活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運作”專題培訓(xùn)班，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、培訓(xùn)內(nèi)容：

第一部分：最新投融資政策解析與實務(wù)（王老師主講）

1.《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（2024年第17號令）解析與適用；

2.《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作（PPP）新機制的指導(dǎo)意見》的通知（國辦函〔2023〕115號）解析及實務(wù)；

3.《關(guān)于政府和社會資本合作（PPP）存量項目分類處理的意見》（國辦函〔2023〕91號）解析及實務(wù)；

4.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步盤活存量資產(chǎn)擴大有效投資的意見》（國辦發(fā)〔2022〕19號）解析及實務(wù)操作。

第二部分：我國財政金融政策和形勢對基礎(chǔ)設(shè)施投融資的影響（王老師主講）

1.我國基礎(chǔ)設(shè)施投融資的演變與趨勢；

2.我國基建項目財政金融政策的發(fā)展脈絡(luò)與邏輯；

3.當(dāng)前公共項目投融資的變化與特點；

4.國際項目投融資模式的演變與展望。

第三部分：我國政府投融資體制和模式的發(fā)展（王老師主講）

1.公共項目投融資政策和模式的發(fā)展；

2.PPP模式的定義與演變；

3.PPP、PFI、BOT、TOT、特許經(jīng)營等的區(qū)別與聯(lián)系；

4.PPP新機制中的國際慣例；

5.XOD（TOD、EOD、ROD等）模式的內(nèi)涵與要點；

6.ABO、F+EPC、投資人+EPC等模式的合規(guī)性分析要點。

第四部分：PPP新機制深度解析（王老師主講）

1.PPP新機制的政策背景與核心要求；

2.PPP新機制的主要適用領(lǐng)域和運作模式；

3.PPP新機制與《政府投資條例》《企業(yè)投資核準與備案條例》銜接的最新審批流程和政府監(jiān)管要求、政府投資資金和政府投資項目的區(qū)別與聯(lián)系；

4.PPP新機制與《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》解析及實務(wù)；

5.政府投資支持和政府付費、可行性缺口補助的關(guān)系；

6.使用者付費特許經(jīng)營項目的策劃與提升項目收益的主要路徑；

7.使用者付費特許經(jīng)營項目使用財政資金進行支持或補貼的主要方式；

8.地方城投公司或融資平臺參與特許經(jīng)營項目的有效方式；

9.特許經(jīng)營項目公司治理如股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計等。

第五部分：PPP存量項目分類處理和PPP新機制下特許經(jīng)營項目實務(wù)要點解析（王老師主講）

1.PPP項目中隱性債務(wù)的主要類型和甄別要點；

2.規(guī)避PPP項目中隱性債務(wù)的主要方式；

3.存量PPP項目的認定條件和處理原則；

4.特許經(jīng)營項目全生命周期的風(fēng)險管理（含特許經(jīng)營期設(shè)計、收益分成機制設(shè)計、調(diào)價機制設(shè)計等）與特許經(jīng)營協(xié)議的核心條款設(shè)計；

5.特許經(jīng)營項目如何吸引民間投資者參與；

6.特許經(jīng)營項目的運營評價原則與要點；

7.特許經(jīng)營項目實施流程主要步驟、關(guān)鍵環(huán)節(jié)各參與方職責(zé)、落地條件及項目重難點分析。

第六部分： 基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活有關(guān)政策及實務(wù)關(guān)注要點（伍老師主講）

1.盤活存量資產(chǎn)擴大有效投資的時代背景與有關(guān)政策導(dǎo)向；

2.盤活存量資產(chǎn)擴大有效投資的內(nèi)在邏輯與重要意義；

3.存量資產(chǎn)盤活的主要路徑及操作實務(wù)（國家發(fā)改委推薦的主要方式）；

4.政策性銀行盤活存量國有資產(chǎn)貸款模式政策指引；

5.盤活行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)的關(guān)注要點和盤活方式；

6.通過基礎(chǔ)設(shè)施REITs方式進行存量資產(chǎn)盤活的實務(wù)要點；

7.通過PPP方式進行存量資產(chǎn)盤活的實務(wù)要點；

8.存量資產(chǎn)前期手續(xù)的合規(guī)性要求；

9.存量資產(chǎn)盤活土地策劃包裝的痛點解析與風(fēng)險防范；

10.存量資產(chǎn)盤活組織保障措施要求；

11.盤活存量回收資金的使用要求及注意事項；

12.存量資產(chǎn)盤活案例解析。

第七部分：特許經(jīng)營方案的編制和評價重點（伍老師主講）

1.國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目特許經(jīng)營方案編寫大綱（2024年試行版）》解讀；

2.特許經(jīng)營方案與可行性研究報告的關(guān)系、實施機構(gòu)與咨詢機構(gòu)的責(zé)任與角色；

3.投資項目可行性研究報告編寫大綱（2023年版）的（“三大目標、七個維度”：建設(shè)必要性、方案可行性、風(fēng)險可控性，需求可靠性、要素保障性、工程可行性、運營有效性、財務(wù)合理性、影響可持續(xù)性、風(fēng)險管控方案）與要點詳解，包括與之前版本的不同、變化、原因與應(yīng)對；

4.特許經(jīng)營模式可行性：從項目屬性、收費渠道和方式、盈利能力、比較優(yōu)勢、參與意愿、合法合規(guī)性、特許經(jīng)營風(fēng)險等方面分析特許經(jīng)營模式的可行性；

5.特許經(jīng)營主要內(nèi)容：特許經(jīng)營范圍、實施方式、特許經(jīng)營期限和資產(chǎn)權(quán)屬、特許經(jīng)營主要原則與合作邊界、特許經(jīng)營者選擇、交易結(jié)構(gòu)與投融資結(jié)構(gòu)、監(jiān)督管理和運營評價、風(fēng)險管控、政府承諾和保障、調(diào)整、變更等其他要求等。

第八部分:基礎(chǔ)設(shè)施REITs底層資產(chǎn)篩選要點和發(fā)行要求（伍老師主講）

1.基礎(chǔ)設(shè)施REITs的核心概念、本質(zhì)特征和優(yōu)勢分析；

2.基礎(chǔ)設(shè)施REITs最新政策引導(dǎo)方向；

3.基礎(chǔ)設(shè)施REITs發(fā)行的基本條件和底層資產(chǎn)篩選要點；

4.基礎(chǔ)設(shè)施REITs視角下理解PPP新機制的引導(dǎo)方向；

5.不同行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施REITs項目的關(guān)注要點。

第九部分：地方政府專項債發(fā)行最新政策和申報策略（馮老師主講）

1.地方政府債券的分類：置換專項債券、新增專項債券、再融資專項債券、

自求平衡類型專項債券的指引講解；

2.城投公司項目參與專項債的主要路徑講解；

3.專項債的項目篩選和應(yīng)用領(lǐng)域、可用作資本金的專項債領(lǐng)域分析；

4.專項債發(fā)行的流程和評估要點、發(fā)改和財政系統(tǒng)審核的關(guān)注點；

5.專項債的還款來源梳理；

6.專項債項目收益增強方式介紹；

7.打包類（區(qū)域、類型、領(lǐng)域）專項債項目如何包裝策劃；

8.專項債項目的典型審計風(fēng)險及應(yīng)對措施；

9.特別國債的申請策略和實施要點；

10.城投平臺市場化轉(zhuǎn)型策略、規(guī)模倍增策略；

11.項目包裝整體思路、操作流程和風(fēng)險規(guī)避；

12.中央預(yù)算內(nèi)資金申請的主要類型和途徑；

13.項目收益專項債券的典型案例（含城投公司主導(dǎo)的區(qū)域發(fā)展類、生態(tài)環(huán)保類、交通水利、市政基礎(chǔ)設(shè)施類、公立醫(yī)院類、公立高校類、鄉(xiāng)村振興類等）。

第十部分：EOD模式的操作要點和案例分析（馮老師主講）

1.生態(tài)環(huán)境部《生態(tài)環(huán)境導(dǎo)向的開發(fā)（EOD）項目實施導(dǎo)則（試行）》

（環(huán)辦科財﹝2023﹞22號）解析及實務(wù)；

2.EOD項目謀劃與申報（包含項目邊界、開發(fā)主體、資金來源、預(yù)期收益、運營方案等）；EOD項目儲備庫入庫解析及相關(guān)入庫指南解析；

3.EOD項目收益和市場化運作要點（主要收益來源、收支平衡體系、政企權(quán)責(zé)劃分、投資建設(shè)一體化）；

4.EOD項目的五大開發(fā)模式（水環(huán)境治理、礦山資源修復(fù)、文化旅游、城市更新綜合整治、片區(qū)開發(fā)）及相關(guān)案例；

5.EOD項目的投融資模式創(chuàng)新（EOD與PPP模式的組合使用、EOD模式下的存量資產(chǎn)盤活、EOD項目如何申請政策性金融支持等）；

6.投資人+EPC模式合規(guī)問題和風(fēng)險有哪些；

7.中央預(yù)算內(nèi)資金申請的主要類型和途徑。

第十一部分：最新法律合規(guī)框架下的PPP/特許經(jīng)營項目運作實務(wù)爭議解決和案例分析（宋茜老師）

1.最新政策文件指導(dǎo)下的存量PPP項目合規(guī)化整改（包含整改要求、整改思路、合規(guī)要點、項目變更管理、PPP項目爭議解決等）；

2.“化債”及嚴防“隱債”背景下的合規(guī)管理要點（包括監(jiān)管要求、化債方法、存量公共資產(chǎn)盤活與平臺公司轉(zhuǎn)型機遇）；

3.PPP新機制下的PPP/特許經(jīng)營項目策劃建議（包含交易結(jié)構(gòu)設(shè)計要領(lǐng)、與PPP新機制相關(guān)的重要投融資政策分析、概念辨析及相關(guān)模式的合規(guī)邊界）；

4.民法、行政法及刑法交叉視角下的PPP/特許經(jīng)營項目合規(guī)管理問題（包含合同效力判斷、歸責(zé)原則與責(zé)任追究、法律沖突的實務(wù)破解方案等）；

5.PPP 項目退出機制（含項目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、提前終止的補償、合同變更與解約等重點環(huán)節(jié)風(fēng)險管控及合規(guī)管理要點）；

6. 新公司法下的PPP項目公司組建、公司治理與風(fēng)險管控策略。

二、授課專家

王守清：清華大學(xué)投融資政策研究中心（原PPP研究中心）首席專家、清華大學(xué)建設(shè)管理系教授/博導(dǎo)、清華大學(xué)恒隆房地產(chǎn)研究中心研究員、全國高校PPP論壇學(xué)術(shù)委員會主任。一直專注于政企合作（PPP，含特許經(jīng)營/BOT/ TOT/PFI等）/項目管理/基建投融資的教研與推廣，參與相關(guān)政策研討（如特許經(jīng)營管理辦法、PPP新機制）、項目評審和爭議解決。2021年獲國際項目管理協(xié)會（IPMA)“研究終身成就獎”（首位華人），被譽為“中國PPP教父”。

伍迪：某央企工程咨詢公司投融資咨詢處副處長（主持工作），主要從事基礎(chǔ)設(shè)施項目管理與投融資（REITs、PPP、民間投資、ESG、盤活存量資產(chǎn)等領(lǐng)域）的創(chuàng)新研究和實務(wù)咨詢，累計接觸各類項目千余個，參與多項國家及地方有關(guān)政策的制定、起草與落實推動工作。

馮珂：北京建筑大學(xué)PPP研究中心、建筑供應(yīng)鏈金融研究中心專家、中國國際工程咨詢有限公司專家?guī)鞂＜业取Ｔ鴧⑴c國家發(fā)改委、財政部、自然科學(xué)基金委等委托、資助的PPP相關(guān)研究十余項，發(fā)表相關(guān)中英文論文三十余篇，出版PPP專著一本，參與二十余個PPP項目全過程策劃實施，涵蓋環(huán)衛(wèi)一體化、廚余垃圾處理、保障房、文化體育等領(lǐng)域，參與多個PPP及特許經(jīng)營類項目談判、評審、研究等相關(guān)活動。

宋茜：某綜甲國有設(shè)計研究總院法務(wù)總監(jiān)，曾任某直轄市國有基礎(chǔ)設(shè)施投資公司風(fēng)險控制部常務(wù)副部長兼首席法律顧問、北京市中倫 （上海） 律師事務(wù)所資深項目顧問，自2006年起專注于基礎(chǔ)設(shè)施投資項目一線管理及基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目運作、風(fēng)險管理及項目咨詢。曾為多家政府、平臺公司、國央企、民營企業(yè)提供BOT、PPP、EPC+等模式的項目策劃及全過程法律合規(guī)管理服務(wù)。服務(wù)項目領(lǐng)域涵蓋市政、軌道交通、社會服務(wù)、環(huán)保、水務(wù)、片區(qū)綜合開發(fā)等。

三、主要授課對象：

政府部門：主管經(jīng)濟、財政、發(fā)改、工信、交通、軌道、環(huán)保、市政等部門；

平臺機構(gòu)：城投、開投、交投、環(huán)投、工投、水投、醫(yī)投等投資平臺公司；

金融機構(gòu)：銀行、證券、信托、基金、農(nóng)信、投行、資管、外匯等機構(gòu)；

業(yè)主單位：市政、基建、醫(yī)院、學(xué)校、機場、車站、港口、園區(qū)等單位；

建設(shè)單位：土木、水利、建筑、化工、電子、機械、能源、央國企等

專業(yè)機構(gòu)：全過程工程咨詢、設(shè)備、材料、消防等，律師、審計等專業(yè)人士。

四、時間及地點

2024年05月22日— 25日（22日報到） 濟南市

2024年06月12日— 15日（12日報到） 重慶市

2024年06月26日— 29日（26日報到） 合肥市

五、培訓(xùn)費用

培訓(xùn)費：3800元/人（費用含會務(wù)費、資料費、午餐費）